****破产重整案

意向重整投资人招募公告

****（下称“云峰药业”）因不能清偿到期债务，并且明显缺乏清偿能力，经债权人申请，****市第*中级人民法院（下称“*****中院”）作出（****）沪** 破*** 号民事裁定书，裁定受理云峰药业破产清算*案，并指定大信会计师事务所（特殊普通合伙）****自贸试验区分所担任管理人（下称“管理人”）。****年*月**日，*****中院裁定云峰药业转入重整程序。

为推动云峰药业重整，实现资产价值和营运价值最大化，最大限度维护债权人及有关各方的合法权益，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》（下称《企业破产法》）及相关法律规定，以公开、公平、公正的方式招募意向投资人，现就招募事项公告如下：

*、云峰药业概况

（*）工商登记信息

（*）主要资产情况

云峰药业主要资产为土地、不动产、设备、无形资产以及少量的原材料，其中土地为**,***平方米的工业用地，不动产的总建筑面积为**,***.**平方米。

*.土地和不动产：

*.证照与资质

*.生产线与技术

云峰药业建有固体制剂车间、溶液剂车间、中药提取车间，以及办公楼、质检楼、食堂、员工宿舍等配套建筑，总建筑面积**,***.**平方米。

云峰药业目前具备的生产剂型主要是胶囊剂、颗粒剂、片剂、溶液剂，主要产品：雷尼替丁胶囊（用于治疗**指肠溃疡、胃溃疡、反流性食管炎、卓-艾综合征及其他高胃酸分泌疾病）、辛伐他汀胶囊（用于治疗高胆固醇血症和混合型高脂血症;冠心病和脑中风的防治）、尼美舒利分散片（用于慢性关节炎的疼痛、手术和急性创伤后的疼痛、原发性痛经的症状治疗）、舒必利片（对淡漠、退缩、木僵、抑郁、幻觉和妄想症状的效果较好，适用于精神分裂症单纯型、偏执型，紧张型及慢性精神分裂症的孤僻、退缩、淡漠症状。对抑郁症状有*定疗效）、复方薄樟桉油溶液（具有清凉作用，用于头痛、皮肤瘙痒、蚊叮等）、牡蛎碳酸钙颗粒（用于儿童、妊娠或哺乳期妇女、绝经期妇女以及老年人补充钙质）等。其中尼美舒利分散片、辛伐他汀胶囊分别获得****市高新技术成果转化项目*级、*级认定。

云峰药业具备无尘生产车间，目前具有的生产设备：风冷冷水机组、全自动胶囊充填机、药品型自动装盒机、纯化水制水系统、瓶包装联动生产线、高速混合制粒机。具有的检测设备：原子吸收分光光度计、气相色谱仪、高效液相检测器、高效液相检测泵、紫外分光光度计、自动溶出仪等。

*.环保设施

云峰药业环保设施历经多次改造，目前环保设备具有：***在线分析仪、氨氮在线分析仪、总磷在线分析仪、总氮在线分析仪、生化***膜污水处理系统、废气处理系统等设施。

*.无形资产

云峰药业名下共注册有**项商标、*项专利信息以及*项作品著作权。

（*）负债情况

云峰药业负债金额待债权申报和债权审核后以法院最终裁定确认金额为准。

*、意向投资人的基本条件

（*）意向投资人应是依照中华人民共和国法律设立并有效存续的企业，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，最近*年无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，未被人民法院列入失信被执行人名单，未被市场监督管理部门列入企业经营异常名单；

（*）意向投资人应满足国家法律法规、监管政策对相关行业投资人的资格要求和条件；

（*）意向投资人具备确定性的投资资金来源，能出具资信证明或其他履约能力证明，并在合理时间支付保证金、债权清偿资金，且保证其资金来源合法合规；

（*）*个或*个以上的意向投资人可以组成联合体参与本次招募，联合体应明确牵头人，牵头人应同时符合上述第（*）项至第（*）项条件，其他联合体成员均应符合上述第（*）项、第（*）项条件。牵头人*经确定后不能更换，牵头人未通过资格审查或退出本次招募的，视为联合体未通过资格审查或退出本次招募。

*、报名流程

（*）报名时间

自本公告发布之日起至****年*月**日（星期*）**时止。通过邮寄方式提交的报名材料需在该截止时间前送达管理人。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长报名期限。

（*）报名需要提交的材料

*、报名意向书（参见附件）；

*、意向投资人符合资格条件承诺函（参见附件）;

*、意向投资人简介(包括但不限于主体资格、股权结构、实际控制人、主营业务、资产负债等；如以组成联合体的形式进行投资，还应说明各联合体成员的前述基本情况以及联合体的角色分工、权利义务安排等)；.

*、资信证明材料；

*、联合体成员间就组建联合体签署的相关协议或说明文件的复印件，并明确联合体牵头人，由牵头人作为提交报名材料主体；

*、保密承诺函（参见附件）。

对于上述报名材料，意向投资人应逐项加盖公章和骑缝章。如意向投资人为联合体的，由牵头人负责提交上述报名材料。

意向投资人未按本公告要求提交完整报名材料的，管理人有权不予接收或要求补正；管理人要求补正的，意向投资人应在管理人规定的时间内补正并再次提交材料。

（*）报名地点及联系人

*、现场/邮寄报名地址：****市浦东新区民生路***号滨江*科中心*楼

*、报名邮箱：************@********.***

*、联系人：夏明江；联系电话：***********；

*、招募流程

（*）意向投资人报名。报名期间，意向投资人应在报名期间将报名材料纸质版(*式*份)通过邮寄(邮寄地址同报名地址)或现场交付的方式送达或提交至管理人，同时发送报名材料电子版至管理人邮箱。期限届满，意向投资人未完整提交报名材料的，视为未报名。

（*）资格审查。管理人将于****年 *月 **日前对报名资料进行审核，对符合资格要求的，发出资格入围通知书。

（*）尽职调查。已通过资格审查的意向投资人如需对云峰药业进行尽职调查，向管理人指定账户缴纳尽调保证金 ***元，保证金缴存期间不计付利息。指定账户如下：

户名：****管理人

开户行：中国银行****市*里支行

账号：************

尽调保证金缴纳后，意向投资人可联系管理人查阅云峰药业相关资料，管理人及云峰药业将积极配合。意向投资人开展尽职调查或实地考察所需的费用由意向投资人自行承担。

缴纳尽调保证金的意向投资人在提交重整投资方案前若无意继续参与云峰药业重整的，可向管理人递交书面申请，管理人审查确认意向投资人没有违反《保密协议》约定的情况则原路全额退回尽调保证金（保证金缴存期间不计利息）。

（*）提交重整投资方案，并缴纳重整保证金。意向投资人应于****年*月**日前向管理人提交正式重整投资方案，并缴纳重整保证金 ****元。期限届满后，管理人有权视情况决定是否延长重整投资方案提交期限。

（*）确定意向投资人。若符合前述所有条件且参加遴选的意向投资人仅有*位，则该参加者即成为重整投资人。如意向投资人超过*家，云峰药业管理人将在法院的监督指导下，根据意向投资人投资报价、履约能力、资信状况、经营方案等情况并结合云峰药业重整需要对意向投资人进行遴选，具体流程届时由管理人另行通知。经确定为正式投资人的，应在收到管理人出具的确认通知后与管理人签订《重整投资协议》。

（*）拟定重整计划草案。管理人根据正式投资人提交的重整投资方案和双方签订的《重整投资协议》编制《重整计划草案》并提交债权人会议表决。

（*）保证金的退还及转换。对于未通过资格审查，或在提交重整投资方案前放弃参与投资，或最终未被选定为正式投资人的意向投资人，管理人会将上述情况及时通知该意向投资人，并原路无息返还尽调保证金、重整保证金。

对于最终被选定为正式投资人的意向投资人，在法院裁定批准重整计划草案后，其缴纳的尽调保证金和重整保证金将自动转化为重整投资款的*部分。

如被选定为正式投资人后因投资人自身原因退出重整的，管理人将没收该投资人所缴纳的尽调保证金和重整保证金，并取消其作为正式投资人的资格。同时，人民法院和管理人有权在其他意向投资人中再选定投资候选人，或再次公开招募意向投资人。

*、其他事项

（*）本公告由管理人编制，公告中列明的云峰药业相关情况仅供参考，不作为对意向投资人的任何承诺和保证。

（*）本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全社会招募重整投资人，公告内容对全体意向投资人平等适用，具有相同效力。

（*）本公告不构成要约，不构成管理人的任何承诺或保证，不具有投资协议的约束性效力，管理人有权对本公告内容进行调整变更。

（*）本公告所述信息不能替代意向投资人尽职调查，意向投资人在签署《保密协议》后，可以对云峰药业进行尽职调查，了解审计评估、债权确认、生产经营等情况。

（*）投资人应充分考虑云峰药业有关资产的风险，自行勘察评估；投资人进入后，如需对有关建筑、设备、配套设施或者其他资产进行整改、维修更换，相应风险和费用由投资人另行承担。

（*）管理人提供的信息仅供参考，意向投资人在决定参与本次遴选前，应对云峰药业进行充分的尽职调查，应充分理解云峰药业重整中可能存在的风险，知晓意向投资人除《重整计划草案》之外可能尚需承担的其他责任和义务，*旦提交报名材料即视为同意并接受本次遴选的全部程序与规则，并同意承担所有风险。

（*）管理人有权决定继续、延长、中止或终止本次招募程序。

（*）本招募公告的最终解释权归管理人。

*、保密义务

对入围意向投资人需要的且未以任何形式公开披露的云峰药业信息、数据、资料等，相对方需要遵守保密义务，相对方必须善意使用管理人提供的信息和资料，除进行内部投资分析和制定投资方案外，不得另作他用，更不得泄露给任何第*方，否则管理人有权没收保证金并要求相对方赔偿损失。

****管理人

*〇**年*月*日